关于印发《秦山第二核电厂4号机组2008年度土建施工质量核安全检查报告》的函
国家核安全局
国家核安全局函
国核安函〔2008〕65号
关于印发《秦山第二核电厂4号机组2008年度土建施工质量核安全检查报告》的函
核电秦山联营有限公司：
根据《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例》（HAF001）及实施细则的有关要求，2008年7月17日至7月18日，我局组织检查组对你公司秦山第二核电厂4号机组土建施工质量进行了例行核安全检查,现将检查报告印发你公司。
你公司应采取有效措施,落实检查报告中提出的各项核安全管理要求,确保秦山第二核电厂4号机组的建造质量得到有效控制，并于9月15日前将整改落实情况报送至我局。
附件：秦山第二核电厂4号机组2008年度土建施工质量核安全检查报告
二○○八年八月十一日
附件：
秦山第二核电厂4号机组2008年度土建施工质量核安全检查报告
检查单位：国家核安全局
受检单位：核电秦山联营有限公司
检查日期：2008年7月17日至7月18日
一、 检查依据
(一)《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例》及实施细则
(二)《核电厂质量保证安全规定》及相关导则
二、 检查内容
（一）秦山核电二期扩建工程质量保证大纲实施的有效性
（二）混凝土施工质量
（三）钢结构施工质量
（四）以往核安全检查提出要求的落实情况
三、检查活动
国家核安全局组织检查组对秦山第二核电厂4号机组土建施工质量进行了例行核安全检查。检查组成员来自国家核安全局、环境保护部上海核与辐射安全监督站、环境保护部核与辐射安全中心、苏州核安全中心和机械院核设备安全与可靠性中心（检查组成员名单见附一）。
检查分成3个小组，采用听取汇报、文件检查、现场查看及人员访谈等方式进行。核电秦山联营有限公司（以下简称联营公司）、北京四达贝克斯监理公司（以下简称监理公司）、中国核工业第二二建设公司（以下简称22公司）和中国核电工程公司（以下简称AE公司）（联营公司及承包单位参加检查人员名单见附二）根据检查组的要求对相关工作进行了汇报，并在检查中给予了积极配合，检查达到了预期的目的。
四、检查结果和整改要求
通过检查，检查组认为：联营公司、监理公司、22公司已按照质量保证大纲的要求配备了相应的人员，程序文件完整；抽查表明，设计变更控制、工程采购控制、工艺过程控制、检查和试验控制、不符合项控制、质保监查工作基本得到了有效实施。
联营公司、监理公司、22公司均按照设计与建造阶段质量保证大纲的要求，对混凝土施工实施了有效的管理与控制，施工现场组织有序；钢筋储存场、混凝土搅拌站、22公司试验室、砂石料场的管理基本符合程序要求；对施工中出现的不符合项已按规定进行了处理、记录较为完整，混凝土施工质量处于受控状态。
钢衬里施工过程中，22公司的材料管理、焊接工艺评定、焊接工艺规程编制、焊接见证件报告、无损检验规程和报告符合有关技术条件要求；施工记录较为完整；人员资质符合要求；钢衬里施工质量基本受控。
综上所述，检查组认为：秦山第二核电厂4号机组土建施工质量保证体系运转正常，混凝土和钢衬里施工质量控制有效。2007年11月份以来我局和上海核与辐射安全监督站检查所提出问题的整改措施基本上得到了落实。
检查组针对检查中发现的问题，提出如下整改要求：
（一）质量保证方面
1、现场设计变更过程及设计验证记录仅为“工程变更单”中设计院现场设计代表签署的“同意”及其签字，不能证明对现场设计变更作了“足够的分析、仔细考虑了变更所产生的技术方面的影响、以及设计验证已正确完成”，不满足核安全法规的要求（HAF003及导则）。要求联营公司、监理公司、AE公司采取有效措施，改进现场设计变更活动的管理。
2、22公司2008年的《分项工程整改通知单》中的部分质量问题未按不符合项控制程序进行控制，如砼浇灌标高超标、钢材锈蚀严重、打磨未达标等。要求22公司对所有这类质量问题进行清查，对属于不符合项的应开启不符合项报告，按照不符合项管理要求进行处理，并对相关人员进行培训，防止类似情况再次发生。同时，要求联营公司和监理公司也应采取相应措施，加强对工程质量问题的控制，严把质量关。
3、联营公司“工程处质量监督工程师巡检记录”中，存在部分“处理完成情况”栏的记录不完整、记录表格格式不统一等问题。联营公司应进一步统一该记录表的格式、明确填写要求，并严格执行。
部分施工记录文件存在漏签、施工记录字迹不清晰、不规范等现象。22公司应做好施工人员的质保培训工作，提高质保意识。
4、22公司的供方资格评价程序未对如何进行技术、质保、商务资信、环境和职业健康安全等评价做出具体规定，缺乏可操作性。要求22公司修改相关程序，以明确上述五个方面评价的具体要求。
5、22公司现有部分合格供方已不在有效期内（如上上电缆、江苏星河等是2005年6月份通过22公司供方评价的，已超出程序规定的3年有效期）；混凝土实验室的水泥胶砂搅拌机（JJ-5）和水泥砼恒温恒湿标准养护箱（HBY-40B）的检定活动，存在检测单位与其供方评价报告（浙江省标准件检测中心）的单位名称不一致，以及计量检测不在供方评价报告服务范围内的问题。22公司应采取有效措施确保安全相关物项的供货与服务在评价合格的供方范围内选择。
6、22公司存放归档竣工文件的资料室的温湿度均超出了程序规定的要求。要求22公司采取措施，确保竣工文件贮存条件满足要求。
（二）混凝土施工质量方面
1、施工现场临时钢筋存放场地存在部分钢筋标识牌脱落的问题，部分钢筋没有设架空支垫而直接堆放在地面上；钢筋加工及存放场有部分钢筋经常年堆放已严重锈蚀。22公司应加强对钢筋存放场的管理，依照《土建施工质量保证大纲》及《物项标识、装卸、贮存、运输、验收和发放管理程序》的要求，将钢筋的标记、挂牌、实体分隔等措施贯穿于整个施工过程；对于不满足质量、安全要求的钢筋及时予以处理与报废，以免造成错用与滥用。
2、安全壳筒体有部分贯穿件没有及时封堵，22公司应对此予以关注，按照《土建施工质量保证大纲》的要求，对重要物项和已完成工程采取有效的保护措施，确保在移交时其质量符合规定要求。
3、依据监理公司的4号机组安全壳筒体19层《混凝土坍落度与温度测试记录》，有两车混凝土的坍落度超差，已退货，但22公司的相应记录中并未作记录。22公司应及时开启不符合项，并完善施工记录。
4、目前施工中普遍存在监理在混凝土养护尚未完成的情况下，对《混凝土施工检验批质量验收记录表》中“混凝土养护”栏签署合格验收的情况。监理公司应予以关注，采取有效措施，对这一环节的管理予以改进，避免施工过程失控。
（三）钢结构施工方面
1、焊接材料的烘干、存放和使用控制技术条件（编号：0401T228）中规定焊材库的储存条件：环境温度≥20℃，相对湿度≤70%，其相对湿度的规定值低于国标（≤60%）、ASME（≤50%）和其他类似行业（如压力容器，≤60%）的规定。要求联营公司核实“相对湿度≤70%”规定的正确性，并提供技术依据。
2、22公司的射线、超声、渗透、目视等无损检验规程中未规定无损检验时机，要求22公司补充完善，监理公司应加强审查。
3、穹顶第2层现场安装“质量计划变更申请单”中增加了“吊耳焊接和检验工序”，但已执行的质量计划未升版，故没有补充该工序点，也未见其他能体现对该工序控制的签字表格文件。要求22公司对相关文件格式进行修改，以便对变更的工序进行有效控制。
4、个别无损检验报告操作栏仅有Ⅰ级资质人员签字，难以证明其操作是在Ⅱ级或Ⅱ级以上人员指导下进行的。要求22公司加强无损检验报告的记录管理。
附一：
国家核安全局检查组成员名单
姓名单位职务/职称
周士荣国家核安全局 核电一处处长
朱志斌 国家核安全局 核电一处 项目官员
冯建平 环境保护部上海核与辐射安全监督站 处长
陈卫平 环境保护部上海核与辐射安全监督站 副处长
朱伟儒 环境保护部上海核与辐射安全监督站 监督员
王家彦 环境保护部上海核与辐射安全监督站 监督员
潘蓉 环境保护部核与辐射安全中心 研究员
侯春玲 环境保护部核与辐射安全中心 工程师
杜爱玲 机械科学院核设备安全与可靠性中心 部长/研高
张铠 机械科学院核设备安全与可靠性中心 工程师
许荣斌 苏州核安全中心 副主任
杨云松 苏州核安全中心 高工
附二：
联营公司及承包单位参加检查人员名单
姓名 单位职务/职称
孙云根 联营公司副总经理
都继超 联营公司工程处 处长
赵一兵 联营公司工程处 副处长
黄国炤 联营公司质保处 处长
陈建新 联营公司设计处 副处长
杨宁 联营公司设计处 科长
何小勇 联营公司工程处 科长
袁旭光 联营公司工程处 科长
曹 东 联营公司质保处 副科长
姚文秀 联营公司信息文档处 科长
孙磊 联营公司设计处 助工
曹勇 监理公司 总监
田利民 AE公司BOP项目部 副总经理
陶涛 AE公司 高工
于斌 22公司 项目经理
赵喜兵 22公司 工程师
谢剑利 22公司 高工
樊成龙 22公司 高工
董伟 22公司 项目副经理
霍丽萍 22公司 高工
樊烛 22公司 工程师
黄年松 22公司 高工/副经理
章中华 22公司 工程师
梅丽亚 22公司 高工
吴学华 22公司 经济师
成都市人民政府办公厅关于印发《成都市安全生产目标管理考核办法（试行）》的通知
四川省成都市人民政府办公厅
成都市人民政府办公厅关于印发《成都市安全生产目标管理考核办法（试行）》的通知
成办发〔2007〕50号
各区（市）县政府，市政府各部门：
《成都市安全生产目标管理考核办法（试行）》已经市政府同意，现印发你们，请结合实际，认真贯彻执行。
二○○七年六月十九日
成都市安全生产目标管理考核办法（试行）
第一章总则
第一条为认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》，加强安全生产监督管理，有效防范生产安全事故，保障人民生命财产安全，按照《四川省安全生产条例》和《四川省安全生产目标管理考核办法（试行）》（川办发〔2007〕11号）的规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条市政府对安全生产实行目标管理制度。
市政府安全生产目标管理实施范围：各区（市）县政府、市政府各部门。
第二章目标管理体系
第三条目标管理责任体系。
（一）成都市安全生产目标管理工作实行市长负责制，市长为全市安全生产目标责任人，副市长按分工组织全市相关安全生产目标的实施。
（二）各区（市）县政府区（市）县长为本地安全生产目标责任人，对市政府下达的安全生产目标向市长负责；副区（市）县长按分工对本地安全生产目标责任人负责，组织本地相关安全生产目标的落实。
（三）市政府各部门主要负责人为本部门、本系统安全生产目标责任人，负责组织本部门、本系统安全生产目标的实施。其他领导按职责分工对责任人负责。
第四条目标管理组织体系。
（一）市政府分管安全生产工作的副市长负责安全生产目标管理的组织，分管安全生产工作的副秘书长具体负责年度安全生产目标的制定、分解、实施、考评、奖惩等重大问题的组织协调。
（二）市安全生产监督管理委员会（以下简称市安监委）负责安全生产目标任务分解、目标执行情况考评等工作。
（三）各目标责任人具体承担本地、本部门、本系统目标任务的组织实施。各目标责任单位要建立健全制度、落实机构，并指定专人负责日常工作，及时研究解决目标执行中存在的问题。
（四）市政府目督办会同市安全生产监督管理委员会办公室（以下简称市安监办）对纳入市政府目标管理的安全生产单项目标项目进行考核；对全市安全生产目标管理和考核工作进行指导、监督和协调。
（五）市安监办为全市安全生产目标管理工作办事机构，负责安全生产目标管理的日常工作，具体组织目标的实施。
第三章目标的制定、内容与下达
第五条目标制定依据。
（一）省政府下达我市的安全生产控制指标。
（二）市委、市政府关于全市国民经济和社会事业发展规划等所确定的安全生产目标任务以及上级主管部门部署的安全生产工作任务。
第六条目标分类和内容。安全生产目标分为控制目标、工作目标两类。
（一）控制目标（60分）。控制目标为当年安全生产工作的主要控制指标。
1.各类安全生产事故死亡人数（含道路水上交通、工矿商贸、农业机械、火灾、铁路运输事故死亡人数）；重点行业（领域）事故死亡人数、重伤人数；较大、重大、特别重大事故起数等。
2.亿元GDP生产安全事故死亡率、工矿商贸企业从业人员10万人生产安全事故死亡率、道路交通万车死亡率、煤矿百万吨死亡率等事故率。
（二）工作目标（40分）。工作目标为安全生产工作主要任务和要求。
1.日常工作目标（20分）：（1）建立健全并落实安全生产“一岗双责”制度（4分）；（2）有机构、专人负责日常安全生产工作（2分）；（3）参加全市安全生产工作会议，无迟到、早退现象（2分）；（4）及时传达贯彻上级关于安全生产的指示要求，有年度、阶段安全生产工作计划、安排、总结（3分）；（5）适时组织开展事故隐患排查，及时督促责任单位消除隐患（3分）；（6）加强安全生产宣传教育，提高各级各类人员的安全生产意识和素质（2分）；（7）严格安全值班和事故信息报送，强化安全生产应急管理（2分）；（8）按要求报送安全生产工作文件资料（2分）。
2.专项工作目标（20分）：年度专项目标任务由市安监委拟定报市政府审定后，由市安监办会同市委目督办、市政府目督办分解下达。
第七条目标的分解。各区（市）县政府、市政府各部门按照市上下达的安全生产目标逐级量化分解下达。
第四章目标监控与考评
第八条目标监控。各目标责任单位对安全生产目标的运行情况实施全过程监控，及时协调解决存在的问题。
第九条检查与考评。
（一）半年自查。当年7月10日前，各区（市）县政府、市政府各部门对上半年各自承担的安全生产目标任务完成情况进行自查，并将自查报告报市安监委。
（二）年终考评。次年1月10日前，各区（市）县政府、市政府各部门对上年度各自承担的安全生产目标任务完成情况进行自查，并将自查报告报市安监委。
次年1月中旬前，市安监委组织对目标管理责任单位年度安全生产目标任务完成情况进行抽查，并对未被抽查单位的自查报告进行集中审查。
市安监办对各区（市）县政府、市政府各部门的考评情况进行复核，形成全市安全生产目标管理执行情况报告，经市安监委审核后，报市政府审定。
第十条目标考评计分办法。基本分为100分（控制目标基本分+工作目标基本分），采用倒扣计分法，每项扣分至该项基本分扣完为止。
（一）控制目标。基本分为60分。
1．区（市）县政府。
（1）死亡控制目标。基本分为25分。
各类事故死亡总数低于市政府下达控制目标的区（市）县政府得本项基本分。其中，单项控制指标每突破一项，扣3分。
各类事故死亡总数突破市政府下达控制目标的区（市）县政府，该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格。
（2）较大事故（Ⅲ级）。基本分为15分。
发生1件较大生产安全事故(含较大火灾事故)的，该项考评不得分，并取消安全生产工作评先资格。发生1件较大道路交通事故扣5分；较大道路交通事故超过1件，该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格。
（3）特别重大（Ⅰ级）和重大事故（Ⅱ级）。基本分为20分。
发生特别重大事故的，事故发生地和其他责任方所在地区（市）县政府该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格。
发生重大事故的，该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格。其中，对异地发生的重大事故，按照责任划分，事故主要责任方所在地的区（市）县政府该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格；其他责任方所在地的区（市）县政府该项考评不得分；同等责任时，同等责任方所在地的区（市）县政府该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格。
2．市政府部门。
（1）伤亡控制目标。基本分为25分。
伤亡人数低于市政府下达控制目标的市政府部门得本项基本分。其中，事故率突破控制指标的，扣3分。
伤亡人数突破市政府下达控制目标的市政府部门，该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格。
（2）较大事故（Ⅲ级）。基本分为15分。
发生1件较大事故的，该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格。其中，全市较大道路交通事故件数、客货运输较大道路交通事故（负主责或全责事故）件数突破前3年平均数，市政府道路交通安全监管部门、客货运输企业行政主管部门该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格。
（3）特别重大（Ⅰ级）和重大事故（Ⅱ级）。基本分为20分。
发生特别重大事故或重大事故的市政府部门，该项考评不得分，并取消当年安全生产工作评先资格。
（二）工作目标。基本分为40分。
专项工作目标具体计扣分标准和办法由市安监委制定。
（三）其他扣分项目。
1．当年安全生产工作受到市委、市政府及省安委会通报批评的，每次扣2分；受到市安监委通报批评的，每次扣1分。同项内容按最高级别扣分。
2．造成不良影响事件，查有实据的，每发生一件扣1分。
3．被考核地区、部门在考核中弄虚作假的，视情节轻重从目标管理考评得分中扣减10－15分，并通报批评。
4．隐瞒事故的加重处罚。经查实隐瞒一般事故的扣10分。隐瞒较大以上事故（含较大事故）的，取消目标责任单位当年安全生产工作评先资格。
（四）加分项目。
1．区（市）县政府、市政府部门的安全生产工作成绩突出，当年受到党中央、国务院，国家部委（不含办公厅、司、局），省委、省政府（含省安委会）表彰的，加3分；受到市委、市政府（含市安监委）表彰的，加2分；受到市委、市政府领导批示表扬的，一次加1分。同项内容按最高级别计分，本项加分最高不超过8分。
2．安全生产工作创新，被国家有关部门认可推广的，加3分；被省政府、省安委会或市政府、市安监委认可推广的，加2分。同项内容按最高级别计分，本项加分最高不超过8分。
3．安全生产宣传报道成绩显著，被国家和省、市级主要报刊、电视台宣传报道采用，每刊登（播放）1条信息，国家级加0.5分，省级加0.4分，市级加0.3分；被省、市政府《政务参阅》、《政务信息》或省安委会《安全生产简讯》采用，每1条加0.3分；被市安监委《安全生产简讯》采用，每1条加0.2分。同项内容按最高级别计分，本项加分最高不超过4分。
第五章考核结果与奖惩
第十一条考核结果。考核得分在70分以上（含70分）且未发生特别重大（Ⅰ级）、重大安全生产事故（Ⅱ级）的区（市）县、市政府部门为完成安全生产目标单位。其中，无本办法第十条规定的“取消安全生产工作评先资格”项，且考核得分排名前6位的区（市）县政府、考核得分排名前20位的市政府部门为安全生产工作先进集体。考核得分在70分以下的区（市）县政府和市政府部门为未完成安全生产目标单位。未纳入考评计分的市级部门，市安监委将依据其在全市安全生产工作中具体发挥作用的情况，提出安全生产工作先进集体建议名单报市政府审批。
考核结果作为考核领导班子和干部政绩的重要依据，在通知被考核单位的同时，抄送市委组织部和市人事局。
第十二条表彰。由市政府对安全生产工作先进集体予以通报表彰或奖励。
第十三条惩处。
（一）按照本办法第十一条规定，未完成安全生产目标的区（市）县政府、市政府部门向市政府写出书面整改意见，并在年度综合目标考评中扣除其安全生产专项目标分。
（二）连续3年未完成安全生产目标的区（市）县政府、市政府部门，由市安监委提出处理意见报市政府审定。
第六章附则
第十四条本办法事故等级依据国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）进行划分。
第十五条各区（市）县政府、市政府各部门可参照本办法，结合本地、本部门、本系统实际制定安全生产目标管理考核办法。
第十六条本办法由市安监办负责解释，自印发之日起执行。《成都市安全生产目标管理办法（试行）》（成安监委〔2006〕69号）同时废止。