论我国现行民事诉讼中的自认制度

一、自认的概念和相关法律规定及特征
自认，是指当事人对不利于自己的事实的承认。①广义上的自认还包括对他方所提诉讼请求的承认，但一般均是指对事实的承认。自认是民事诉讼中一项重要的制度，我国现行的民事诉讼法对自认制度没有作明确的、详细的全面规定，但是有关司法解释对自认规则有较详细规定。
1、最高人民法院《关于适用〈民事诉讼法〉若干问题的意见》，第一次明确了自认制度。该解释第七十五条第一款规定：“一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求，明确表示承认的，当事人无需举证”。这一规定具有历史性的意义，它首次在我国法律文件中确认了自认制度。
2、最高人民法院《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》，间接规定了自认制度。该解释第二十一条规定：“当事人对自己的主张，只有本人陈述而不能提出其他相关证据的，除对方当事人认可外，其主张不予支持。”这是再次间接确认了明示自认的效力。
3、最高人民法院２００１年１２月２１日公布的《关于民事诉讼证据的若干规定》，比较全面、准确地规定了自认制度。该司法解释第８条规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。对一方当事人陈述的事实，另一方当事人既未表示承认也未表示否认，经审判人员充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或者否定的，视为对该事实的承认。当事人委托代理人参加诉讼的，代理人的承认视为当事人的承认。但未经特别授权的代理人对事实的承认直接导致承认对方诉讼请求的除外；当事人在场但对其代理人的承认不作否认表示，视为当事人的承认。当事人在法庭辩论终结前撤回承认并经对方当事人同意，或者有充分证据证明其承认行为是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的，不能免除对方当事人的举证责任。”第７４条规定：“诉讼过程中，当事人在起诉状、答辩状、陈述及其委托代理人的代理词中承认对已方不利的事实和认可的证据，人民法院应当予以确认，但当事人反悔并有相反证据足以推翻的除外。”第76条规定：“当事人对自己的主张，只有本人陈述而不能提出其他相关证据的，其主张不予支持。但对方当事人认可的除外。”这是司法解释对自认规则所作的较详细的规定。
分析上述司法解释，我国在民事诉讼中实行的自认规则，有如下特征：
1、自认是在诉讼中的行为。自认按时间和场合，可以分为诉讼中的自认和诉讼外的自认，从我国先行的司法解释规定看，规定的仅是诉讼中的自认。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条和74条规定的是在“诉讼过程中”，显然是诉讼中的自认。
2、自认是一种明确的意思表示行为。按当事人的意思表示方式自认可分为明示自认和默示自认，明示自认是当事人通过书面、口头方式所作出的明确表示；默示自认是当事人通过沉默的方式所作出的消极的承认，我国现行法律虽然承认默示自认，但这种默示是有条件的，即将法官行使说明、询问等释明义务作为必要条件，②必须是经法官“充分说明并询问后，其仍不明确表示肯定或否定的”，才能视为自认，从本质上讲这种默示自认也是当事人的明确意思表示。
3、自认是一方当事人对另一方方当事人陈述的案件事实的承认。自认的事实是对自己不利的事实，自认是一方当事人对另一方当事人自认的不利于自己的案件事实的承认。
4、自认包括对对方诉讼请求的承认。从最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第75条第一项规定看，自认包括对他方所提诉讼请求的承认
5、自认的主体包括当事人的自认和代理人的自认。自认的主体，并非仅限于当事人本人，还包括法定代理人、委托代理人，法定代理人的自认属于当事人本人的自认，委托代理人的所为的自认是在诉讼中代理人在代理权限内依法所作的自认。
二、诉讼中自认的约束力
1、对当事人的约束力
当事人一方对另一方当事人提出的不利于自己事实的承认，对方当事人就自认的事实不再需要举证，作出自认的当事人也不得在诉讼中提出与自认事实相互矛盾的主张，双方当事人也不需要为自认的事实进行质证和辩论。③即是自认在效力上发生免除举证责任的后果。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第７５条第一项规定“一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实和提出的诉讼请求，明确表示承认的”，属于对方当事人免除举证责任的情形之一。
需要明确的是，诉讼中委托代理人的自认对当事人（被代理人）发生约束力，要符合一定的条件，对此，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条第三款作了如下规定：一是代理人在代理权限范围内的自认，视为当事人自己的自认。但有种情况例外，即未经特别授权的代理人对事实的自认直接导致承认对方诉讼请求的，代理人的自认不产生当事人的自认效力。二是代理人的自认超出了代理权限，但当事人在场对其自认未作否认表示的，视为当事人自己的自认。
2、对法院的约束力
当事人的自认有拘束法院的效力，在当事人作出自认后，不仅对当事人发生法律效力，而且对法院也发生法律效力。当事人的自认可以成为法院确认案件事实的依据，作为裁判的基础，法院不得对事实在进行庭审调查，不得作出相反的认定。④即在一方当事人作出自认后，法院必须承认对方当事人对自认的事实免除举证责任，并且不能再动用职权，对自认的事实的真伪再行判断。法院在作出判决时，即使法官认为自认的事实可能有伪，法院也不得否定自认的事实，并且应当以双方自认的事实作为判决的基础，不得作出与之相反的事实认定。自认的效力不仅对一审法院具有约束力，对上诉法院也产生约束力。
三、自认的撤回
自认一经作出，对法院和当事人都产生相应的约束力，因此，自认不得随意推翻和撤回。当事人一旦作出自认，在一般情况下就不得撤回。不允许当事人随意撤回自认，这是禁止作出自认的当事人在诉讼中不得主张与自认相反的事实和诚实信用原则的要求。否则，法庭上已经查明的事实将被推翻，不仅使审理产生混乱和迟延，同时，对方当事人会基于信赖利益，相信事实已被确认而放弃收集、提供证据，一旦自认被允许撤回，对方当事人必将重新承担举证责任。这样，会给对方当事人收集、提供证据带来不便，有时甚至会丧失收集证据的机会，导致事实难于确认和程序上的不公正。
但是，作出自认就不得撤回并不是绝对的，自认作为一种意思表示，有可能存在意思表示不真实的情况，因此，法律规定特殊情况下的自认可以撤回。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第8条第四款规定，对于明示的自认，当事人在法庭辩论结束前，可以撤回下列两种情形的自认：一是对方当事人同意自认当事人撤回自认的。二是有充分证据证明，当事人作出自认时是在受胁迫或者重大误解情况下作出且与事实不符的自认，可以撤回。对于自认撤回的法律效力问题，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》中规定，自认撤回后就“不能免除对方当事人的举证责任”。
四、不发生自认的效力的情形
自认作为一种法律行为，同其他法律行为一样，其法律效力并不是绝对的，其效力也受一定的限制，作为自认规则的例外规定，这也是自认规则中的一项重要内容。通常，下列情形不能发生自认的效力：
1、当事人无须证明的事实。当事人无须证明的事实，是自认之外的免除举证责任的情形，一般是法律明确规定的情况。如最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第9条规定了六种免除当事人举证的事实，法官即可对事实作出判断，此时无须适用自认规则。
2、法律有特殊规定的事项。主要是指法律上规定应由法院依职权调查的事项。该事项，本应由法院依职权调查，当事人对该事项的自认，法院并不当然受其拘束。
3、关于身份关系诉讼的事实。由于身份关系诉讼涉及到社会公共利益，与社会的公序良俗直接相关。因此我国民事诉讼中对涉及身份关系的案件排除适用自认规则。最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第８条第一款规定：“诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。”
4、无诉讼行为能力或限制行为能力的当事人的自认。当当事人是无民事行为能力或限制民事行为能力时，在诉讼过程中作出某些承认，在诉讼上不具有证明效力，只有其法定代理人的诉讼行为才是合法有效的。
5、共同诉讼中一人的自认， 在必要共同诉讼中，其中一人的自认行为只有经其他人的认可，该自认行为方能对其他人发生效力，若其他人并未认可，则该自认行为对其他人自无效力可言；在普通共同诉讼中，其中一人的自认，对其他人始终不产生效力。
6、自认不能损害国家利益、集体利益、社会利益和他人的合法利益，否则不发生自认的效力。



注释：
①黄松有主编：《民事诉讼证据司法解释的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第73页。
②黄松有主编：《民事诉讼证据司法解释的理解与适用》，中国法制出版社2002年版，第76页。
③、④黄松有主编：《民事审判指导与参考》总第16集，法律出版社2004年3月版，第315页。



作者：安徽明和律师事务所王明水
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广西壮族自治区南宁市人民政府办公厅


南宁市人民政府办公厅关于印发《南宁市城镇廉租住房资金管理办法》的通知


来源：南府办〔2006〕141号　　

各县、区人民政府，各开发区管委会，市直各委、办、局(公司)：

　　《南宁市城镇廉租住房资金管理办法》已经市人民政府常务会议研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　二○○六年八月四日


南宁市城镇廉租住房资金管理办法

　　第一条 为规范城镇廉租住房资金的使用管理，完善廉租住房供应和分配体系，根据《南宁市城镇廉租住房管理办法》（南宁市人民政府令第44号）的规定，制定本办法。

　　第二条 南宁市建成区范围内城镇廉租住房资金的筹集、使用、发放和管理适用本办法。

　　第三条 城镇廉租住房资金管理的主要内容是对资金来源、专户储存、资金安排、资金拨付、申请拨款程序及资金使用和发放进行监督。
廉租住房资金管理坚持“专户储存、专款专用、跟踪检查”的原则。

　　第四条 市房产行政主管部门负责廉租住房资金的使用和发放管理工作。
　　市财政部门负责廉租住房资金的筹集并对使用和发放情况进行监督，审核廉租住房资金的财务支出情况。
　　各城区人民政府及市物价、民政部门按各自职责分工，协助做好廉租住房资金的使用和发放工作。

　　第五条 市房产行政主管部门应在11月底前编制完成下一年度廉租住房资金使用计划，并根据计划向市财政部门申请廉租住房资金的划拨。

　　第六条 廉租住房资金来源实行财政预算安排为主，多渠道筹措的原则。主要包括：
　　（一）市本级财政年度预算安排（含土地出让净收益中提取部分），从2006年起每年安排300万元，以后年度根据需要逐年增加，满足廉租住房资金的需求；
　　（二）各城区财政平均承担年度廉租住房资金总额的20%；
　　（三）住房公积金每年增值收益中扣除风险准备金后按10%提取的城市廉租住房补充资金；
　　（四）直管公房拍卖、出售及商业开发拆迁补偿等收入，扣除必要的安置费用后，原则上用于补充廉租住房资金；
　　（五）社会捐赠的资金；
　　（六）其他渠道筹集的资金。

　　第七条 市财政部门负责设立廉租住房资金财政专户，市房产行政主管部门负责设立廉租住房资金专用账户，并进行管理。
　　廉租住房资金来源中属各城区承担的部分，市财政部门根据廉租住房资金年度使用计划按季度在城区财政中扣除，即在每季度的第一个月上旬将扣除本季的金额直接划入廉租住房资金财政专户。
　　公积金增值收益中按规定补充廉租住房资金部分，市财政部门负责审核后直接从专户中扣除，并划入廉租住房资金财政专户。
　　直管公房拍卖、出售及商业开发拆迁补偿等收入直接存入廉租住房资金财政专户。
　　市财政部门根据市房产行政主管部门的用款计划，及时拨付资金。

　　第八条 城区人民政府负责房产管理的部门对应设立廉租住房资金专用账户，确保租赁住房补贴按时发放到位。市房产行政主管部门在租赁住房补贴发放前，根据《南宁市实施廉租住房租赁补贴若干规定》等审核情况，按季度将所需资金划入城区人民政府负责房产管理的部门设立的廉租住房资金专用账户。
　　城区人民政府负责房产管理的部门在收到划入的廉租住房资金后7个工作日内，将租赁住房补贴发放到出租人。在发放完毕后10个工作日内，将租赁住房补贴发放报表上报市房产行政主管部门。市房产行政主管部门按季度汇总后将租赁住房补贴发放报表报送市财政部门。

　　第九条 市房产行政主管部门牵头负责召集物价等相关部门研究测算下一年度廉租住房租赁住房补贴标准。

　　第十条 市房产行政主管部门根据廉租住房的建设进度或购房协议向市财政部门提出用款申请，财政部门根据有关规定审核后，予以核拨。

　　第十一条 廉租住房资金专项用于租赁住房补贴的发放、廉租住房的购建、维修和物业管理，任何单位和个人都不得截留、挤占和挪用。
　　划拨的廉租住房资金不得擅自改变用途，确需改变的须经房产主管部门同意后报财政部门审核，市政府批准。

　　第十二条 城镇廉租住房资金的使用和管理接受市审计、监察等部门的监督、检查。市财政部门要强化廉租住房资金的监督，严把审核关。
　　廉租住房资金要建立严格的检查制度，对违纪行为按国家有关规定对责任单位和人员予以处罚，触犯刑法的，依法追究刑事责任。

　　第十三条 市房产行政主管部门应当对配租家庭的成员、收入和住房等状况按年度进行复核。对享受廉租住房的家庭人均收入超过当年南宁市城镇居民最低生活保障标准的，不再符合廉租住房配租条件的，应按我市相关规定取消各种配租方式。

　　第十四条 市辖县的廉租住房资金管理可参照本办法执行。

　　第十五条 本办法由市房产行政主管部门和财政主管部门负责解释。

　　第十六条 本办法自2006年5月1日起施行。