山东省青岛市政府


青岛市关于外国企业承包工程登记管理的暂行规定
市政府




第一条　为加强外国企业在我市承包工程的管理，根据国家有关规定，结合我市实际情况，制定本规定。

第二条　在我市领有承包工程登记证的外国企业，可在我市行政区内从事承包工程建筑、安装、装配、装饰、勘探设计和提供经济技术咨询及承包经营管理等活动。外国企业的经营活动必须遵守我国法律、法规，服从统一管理，采用先进技术设备和管理办法，确保工程质量和服务质量
。

第三条　青岛市城乡建设委员会是外国企业在我市承包建设工程资格的审查机关。外国企业在承包建设工程前，须到该机关办理承包建设工程资格审查手续，经审查合格后，发给承包建设工程许可证。

第四条　青岛市工商行政管理局是外国企业在我市承包工程的登记管理机关（以下简称登记机关）。外国企业与发包单位订立承包合同后，应在三十日内到该机关办理注册登记手续。未办理登记手续者，一律不准擅自施工或提供服务。

第五条　外国企业申请注册登记时须提交以下证件和资料：
（一）由外国企业法人代表签署的申请书；
（二）经发包单位主管部门认可的发包方与承包方签署的合同；
（三）外国企业所在国（地区）的合法开业证明和资本信用证明；
（四）承包建设工程的外国企业，还应提交市城乡建设委员会发给的承包建设工程许可证。

第六条　外国企业经登记机关核准注册登记后，发给承包工程登记证。承包工程登记证的有效期为承包合同期。如在承包合同期内核准登记的内容发生变化或延长合同期限、合同期满结束承包，应于三十日内到原登记机关办理变更登记或注销手续。

第七条　承包建设工程的外国企业因工程需要欲在我市成建制招聘施工队伍的，须持承包工程登记证和承包合同到青岛市城乡建设委员会办理招聘手续；招聘零散技工或临时工的，须持上述证件到市劳动部门办理招聘手续，并报市城乡建设委员会备案。

第八条　外国企业一经登记，须持承包工程登记证和承包合同到税务机关、海关办理有关手续。

第九条　外国企业的承包收入和提供服务的劳务收入汇出国外时，须凭承包工程登记证和缴纳税收单据到中国银行办理汇款手续。

第十条　承包工程的外国企业应严格按照承包工程登记证所规定的内容从事经营活动，接受登记机关的监督检查。

第十一条　凡违反本规定的外国企业和发包单位，由登记机关会同有关部门根据国家有关规定予以处理。

第十二条　本规定适用于在我市承包工程的港、澳、台胞和华侨企业。

第十三条　本规定由青岛市工商行政管理局负责解释。

第十四条　本规定自公布之日起施行。



1988年8月3日
中国证券监督管理委员会


关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知

证监发[2001]29号

各基金管理公司，各托管人，上海、深圳证券交易所：

为进一步加强证券投资基金（以下简称“基金”）监管，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，现就规范基金运作中证券交易行为的有关问题通知如下：

　　一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为基金投资人服务，在证券投资交易活动中应当与其他社会投资人履行相同的义务。

　　二、各基金管理公司应当以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，按照诚实信用原则，更新投资理念，调整和规范现有的投资决策制度。

　　三、各基金管理公司应当调整和完善内控制度和各项决策程序，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任；要对公司职员强化职业操守规范，对基金经理等主要投资管理人员，加强法律意识、行业规范、品行操守等方面的监督和约束，并通过完善的制度确保其守法合规，严格自律。

　　基金经理必须对其管理的基金运作中涉及的交易行为负责，并向证券交易所提交自律承诺书，对偶然发生的异常交易行为要做出合理的解释。

　　督察员应恪尽职守，强化内部监察稽核和风险监控，及时、准确地发现公司管理制度中的缺陷和不足，对发生的异常交易行为要及时报告，并提出有效的改进措施。

　　四、各基金管理公司应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督，及时根据证券交易制度的修订调整修正基金的证券投资和交易行为。

　　五、证券交易所在日常交易监控中，应当将一个基金视为单一的投资人，将一个基金管理公司视为持有不同账户的单一投资人，比照同一投资人进行监控。当单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时，证券交易所应根据不同情况进行以下处理：

　　1、电话提示，要求基金管理公司或有关基金经理做出解释；

　　2、书面警告；

　　3、公开谴责；

　　4、对异常交易程度和性质的认定有争议的，书面报告中国证监会。

　　六、各基金托管人应当加强监督意识，强化监控手段，增加对基金证券投资交易监督的人员和技术系统配备。当所托管基金出现异常交易行为时，各基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

　　1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示有关基金管理公司；

　　2、书面警示。对所托管基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对有关基金管理公司进行提示；

　　3、书面报告。对所托管基金投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理公司并报中国证监会。

　　七、中国证监会将建立基金运作中证券交易行为的定期分析制度，对有争议的问题，向社会各界广泛征求意见，对证据确凿的违法违规行为，严肃查处。


　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　 二OO一年二月二十六日