湖南省人大常委会


湖南省经济信息市场管理条例
湖南省人大常委会


第一章 总 则
第二章 管理部门及其职责
第三章 经济信息经营
第四章 经济信息市场管理
第五章 法律责任
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了培育和发展经济信息市场，保障经济信息经营单位、个体经营者和服务对象的合法权益，维护经济信息市场秩序，根据国家有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本行政区域内经济信息的经营及其管理活动，均须遵守本条例。法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 本条例所称经济信息，是指在经济运行中产生，由经济信息经营单位或者个体经营者收集、加工，以商品形态进入市场，向服务对象有偿提供的有关经济活动的信息。
本条例所称经济信息市场，是经济信息经营场所和经济信息经营活动的总称。
第四条 县级以上人民政府应当重视发展信息产业，加强经济信息市场基础设施建设和经济信息资源的开发利用，并将经济信息产业的发展规划纳入本行政区域的国民经济和社会发展规划。
鼓励企业、事业单位和个人从事经济信息经营活动，创办各种形式的经济信息经营实体。
第五条 对经济信息市场实行积极扶持、正确引导、协调发展、依法管理的原则。
从事经济信息经营活动，应当坚持自愿平等、诚实信用、合法经营、公平竞争的原则，自觉维护国家和社会的公共利益。


第二章 管理部门及其职责
第六条 县级以上人民政府计划行政管理部门是经济信息市场的综合管理部门，负责本行政区域内经济信息市场的管理工作。其职责是：
（一）贯彻实施国家有关经济信息市场的法律、法规；
（二）制定本行政区域内经济信息市场宏观发展规划；
（三）依据法律、法规和国家政策，对经济信息市场实施宏观指导和组织协调，制定经济信息市场管理规划及办法；
（四）负责经济信息市场情况的综合分析；
（五）审核从事经济信息经营单位和个体经营者的经营资格，颁发资格证书；
（六）组织、指导经济信息市场管理人员和从业人员的业务培训；
（七）监督、检查经济信息质量，查处或者协同有关部门查处经济信息经营活动中的违法行为。
第七条 县级以上人民政府的各类专业经济信息市场的行政主管部门，应当按照各自职责做好经济信息市场的管理工作，接受经济信息市场综合管理部门的统一协调和宏观管理。

第三章 经济信息经营
第八条 从事经济信息经营活动，必须具备下列条件：
（一）有明确的经营范围和可靠的经济信息来源；
（二）有具备经济信息专业知识的从业人员；
（三）有与经营范围相适应的资金、设施和场所；
（四）有健全的管理制度；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第九条 申请从事经济信息经营的单位，须经县级以上人民政府主管部门同意，由同级经济信息市场综合管理部门进行资格审查。经审查符合本条例第八条规定条件的，发给资格证书。
无行政主管部门的单位和个体经营者，由其所在地的经济信息市场综合管理部门进行资格审查。经审查合格的，发给资格证书。
第十条 取得经济信息经营资格的单位和个体经营者，应当向县级以上人民政府工商行政管理部门申请登记注册，领取营业执照，并到税务部门办理税务登记后，方可从事经济信息经营活动。
第十一条 从事经济信息经营的单位和个体经营者要求歇业、终止经营、变更经营范围、名称，或者分立、合并的，应当到原核发证、照的部门办理有关手续。
第十二条 经济信息经营单位和个体经营者应当加强对从业人员的管理，开展业务培训和职业道德教育，提高经营管理水平和服务质量。
第十三条 经济信息经营单位和个体经营者应当对向服务对象提供的经济信息的合法性和真实性负责。
第十四条 禁止经营下列经济信息：
（一）涉及国家秘密、危害国家安全和利益的；
（二）损害社会公共利益或者他人合法权益的；
（三）内容虚假或者失效的；
（四）国家不允许经营的其他经济信息。
第十五条 经济信息经营可以采取下列形式：
（一）提供以书面资料、磁带、磁盘、胶片、光盘等为载体的经济信息产品；
（二）进行经济信息咨询和中介服务；
（三）提供经济信息网络服务；
（四）举办经济信息发布会、交易会；
（五）国家允许经营的其他形式。
第十六条 经济信息经营单位或者个体经营者与服务对象在经济信息经营活动中需要订立合同的，除即时清结者外，应当依法订立书面合同。其合同的条款主要包括：
（一）经济信息名称、内容和提供的方式；
（二）有效期；
（三）价款或者酬金以及支付日期和方式；
（四）违约责任；
（五）法律规定的或者当事人协商的其他条款。
第十七条 对经营经济信息的经纪人的管理，按照国家和省人民政府的有关规定执行。
第十八条 国家机关及其工作人员不得参与经济信息经营活动。

第四章 经济信息市场管理
第十九条 县级以上人民政府经济信息市场综合管理部门应当协同有关主管部门，依法对从事经济信息经营的单位和个体经营者的经营条件、范围、价格、票证及其经营行为实施监督管理。
第二十条 县级以上人民政府经济信息市场综合管理部门和有关专业经济信息市场行政主管部门的工作人员执行公务时，应当出示证件，文明执法，秉公办事。
第二十一条 经济信息经营资格证书由省经济信息市场综合管理部门统一印制，任何单位和个人不得涂改、伪造、倒卖和非法转让。
经济信息经营单位和个体经营者应当使用统一的税务发票。
第二十二条 经济信息经营单位和个体经营者新建经营性经济信息网络，除依法申请有关主管部门批准外，应当服从经济信息市场综合管理部门的统一规划，防止重复建设，并报同级经济信息市场综合管理部门备案。
第二十三条 举办经济信息发布会、交易会，主办单位应当按照规定报有关主管部门批准，并报举办地的经济信息市场综合管理部门备案。
无行政主管部门的单位和个体经营者举办经济信息发布会、交易会，应当报举办地的经济信息市场综合管理部门批准。
举办全国性、全省性的经济信息发布会、交易会，应当报省经济信息市场综合管理部门备案。
第二十四条 经济信息经营单位和个体经营者直接引进境外经济信息业务，应当按照国家有关规定办理手续，并报同级经济信息市场综合管理部门备案。
向境外输出经济信息涉及国家秘密的，应当报有关主管部门批准，并报省经济信息市场综合管理部门备案。

第五章 法律责任
第二十五条 违反本条例规定，无资格证书经营经济信息的，由县级以上人民政府经济信息市场综合管理部门责令改正，限期补办手续；逾期不补办的，责令停止经营，可并处二百元以上二千元以下的罚款。涂改、伪造、倒卖和非法转让经济信息资格证书的，没收资格证书和违法所得
，可并处二百元以上二千元以下的罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十六条 违反本条例规定，提供虚假经济信息及其他禁止经营的经济信息，给服务对象造成经济损失的，应当依法赔偿；给社会造成恶劣影响的，由县级以上人民政府经济信息市场综合管理部门视情节轻重予以警告，没收违法所得，吊销经济信息经营资格证书；构成犯罪的，由司
法机关依法追究刑事责任。
第二十七条 违反本条例规定，国家机关及其工作人员参与经济信息经营的，由县级以上人民政府经济信息市场综合管理部门没收违法所得，对直接责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
第二十八条 在从事经济信息经营活动中，违反国家安全、保密、新闻出版、工商行政、物价、技术监督等法律、法规的，由有关部门依法处理。
第二十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或者提起诉讼。
第三十条 经济信息市场综合管理部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十一条 本条例自1997年5月1日起施行。



1996年11月28日
国务院办公厅


国务院办公厅转发国务院证券委员会关于1996年全国证券期货工作安排意见的通知
国务院办公厅



国务院证券委员会《关于1996年全国证券期货工作安排意见》己经国务院批准，现转发给你们，请认真贯彻执行。

关于1996年全国证券期货工作安排意见
（国务院证券委员会 一九九六年八月）
根据国务院证券委员会第6次会议精神，1996年证券、期货工作要认真贯彻落实《中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》提出的各项任务，积极推进经济体制和经济增长方式的转变，促进国民经济持续、快速、健康发展和社会全面进步。证
券工作必须从中国的国情出发，积极稳妥地发展债券和股票融资。今年证券市场工作的指导思想是：紧紧围绕实现“两个根本性”转变，认真贯彻法制、监管、自律、规范的方针，加大监管力度，规范市场行为，积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场，更好地为社会
主义市场经济服务。期货监管工作要继续贯彻落实《国务院批转证券委、证监会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》，（国发「1996」10号），加强管理，努力提高期货市场规范化水平。今年期货市场管工作的指导思想是：采取有力措施，继续清理整顿期货市场，强化监
管力度，进一步遏制过度投机，坚决打击各种非法境外期货交易和外汇按金交易，维护市场正常交易秩序，规范市场行为，保持期货市场的稳定。
今年证券、期货工作的具体安排是：
一、加快立法进度，强化执法工作
（一）国务院证券委员会（以下简称证券委）、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）要积极配合有关方面，继续做好《证券法》（草案）的修改工作，加快制订单项行政法规，为证券、期货市场法制化、规范化创造条件。证券委和证监会要认真行使国务院赋予的监管职能，加
强对有关证券、期货法规执行情况的监督检查；对证监会发布的规范性文件，各有关单位要认真执行。
（二）有条件的地方证券、期货监管部门要建立稽查机构，充实稽查人员，完善执法手段，采取有效措施，切实加强执法工作。各证券、期货交易所也要进一步健全稽查制度，充分发挥一线监管作用。对各类大案要案，一经发现，要及时报告，依法严肃处理。
二、改进新股发行管理办法，做好新股发行上市工作
1995年下达的股票发行计划，还有一部分未发行上市，今年要继续做好有关工作，今年下半年，将根据宏观经济发展情况，编制新股发行计划。针对目前新股发行中存在的问题，今后下达新股发行计划，改为“总量控制，限报家教”的管理办法，即由国家计委、证券委共同制定股
票发行总规模，证监会在确定的总规模内，根据市场情况向各地区、各部门下达发行企业个数，并对企业进行审核。
三、加强证券交易所的管理，清理证券交易中心
（一）加强对证券交易所管理，发挥其一线监管作用。证监会要督促证券交易所健全内部管理机制，发挥会员大会、理事会对重大事项的决策作用，逐步形成内部制衡机制，并会同有关部门加强对与证券交易有关的清算业务和登记公司的监管；证券交易所要加强对会员、上市公司和市
场的监管，发挥一线监管作用。
（二）配合中国人民银行对证券交易中心进行清理整顿。按照《国务院关于批转国务正券委员会1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发「1995」22号）规定，证监会要积极配合中国人民银行，抓紧清理整顿证券交易中心。经清理保留的证券交易中心，逐步移交证监会
统一监督管理。
前一时期，一些证券经营机构和证券交易中心违反有关规定，借用证券回购名义变相拆借资金，严重地干扰了正常金融秩序。各地证券、期货监管部门要认真贯彻落实《国务院批转中国人民银行关于进一步做好证券回购债务清偿工作请示的通知》（国发「1996」20号），主动配
合中国人民银行抓紧进行清理，做好善后工作。
四、继续做好对地方证券、期货监管部门的授权工作
证监会要继续做好对具备条件的地方证券、期货监管部门授予部分监管职能的工作。己经获得授权的地方监管部门要按照以下要求，在授权范围内切实做好监管工作。
（一）地方监管部门要维护国家对证券、期货市场的集中统一管理，并按照授权范围，切实履行监管职责，对超出授权范围的事项，要及时请示证监会；
（二）地方监管部门履行监管职责时要依照法律、法规和证券委、证监会发布的规章或规范性文件进行，不得自行制定与国家有关规定相冲突的规定和办法。确需制定工作程序性办法的，应事先报经证监会同意，并在发布的同时报证监会备案；
（三）地方监管部门不得干预被监管对象的正常业务活动，不得主办或协办有关证券、期货类报刊。
五、加大监管力度，进一步规范期货市场
（一）继续加强期货交易所的建设。各期货交易所要结合实际，总结经验教训，找出薄弱环节，进一步完善规章制度和管理规则。今年要完成各期货交易所会员制改造工作，建立全体会员共担风险、共同监督的约束机制。目前，对己设置的异地同步期货交易点中存在的问题，要快制定
办法加以解决。各期货交易所要切实履行职责，加强监管。今后任何交易所由于管理不当出现问题，都要严肃处理，并追究该交易所及其负责人的责任。
（二）进一步加强对期货经纪机构的监管。暂停审批新的期货经纪公司，进一步提高现有公司的规范化管理水平，尽快完成对期货兼营机构和期货经纪公司分对机构的资格审核工作。对己取得期货经纪业务证可证的主营或兼营机构，证监会将建立年检制度，实施严格的监督管理。对严
重违规的，要从严处理直至吊销期货经纪业务许可证。
根据国发「1996」10号文件的规定，金融机构不得从事商品期货交易活动。目前有些金融机构仍在收购、参股或控股期货经纪公司的做法不利于稳定金融秩序，也不利于期货市场的正常发展，应当予以制止，对这类期货经纪公司的期货兼营机构，证监会不予核发期货经纪业务许
可证。
（三）采取切实措施，把扰乱期货市场的机构和个人坚决清除出期货市场。证监会要尽快制订《关于对操 纵期货市场行为认定的处罚的规定》，对少数凭借资金实力联手操纵市场的机构和个人，一经查实，除按照有关法规进行经济处罚外，证监会要通报各交易所经纪机构，不得再接?
善浯悠诨踅灰住?
（四）坚决打击并取缔各种非法期货交易活动。在对期货经纪公司分钊机构和期货兼营机构审批工作结束后，凡未取得证监会颁发的期货经纪业务许可证的单位，要立即停止期货经纪业务。地方监管部门要组织力量严厉查处各种非法期货交易活动，维 护正常的交易秩序。对违反规定?
绦欠ù邮戮惩馄诨跻滴窈屯饣惆唇鸾灰椎模鞯丶喙懿棵乓浜贤饣愎芾怼⒐ど绦姓芾砗凸驳炔棵庞枰约峋龃蚧鳌Ｒ峋鋈〉薷髦置康谋湎嗥诨踅灰壮∷?
六、促进上市公司规范发展
上市公司质量证券市场能否健康发展的关键，各有关单位要十分重视，加强这方面工作。
（一）建立上市公司动态监管系统，强化上市公司的信息披露，明确证监会和交易所在信息披露监管工作上的分工。证券交易所负责督促上市公司依法及时、准确、完整地披露信息；发现违规行为要依法查处，并及时报告证监会，以保护投资者的合法权益。证监会要建立对上市公司的
定期抽查制度，强化对上市公司的监管力度。从今年开始，证监会将组织力量，对上市公司进行抽查，抽查的重点内容是财务报告的真实性、募集八使用情况和公司规范运作的情况。
（二）积极帮助上市公司完善章程，健全法人治理结构。要帮助和督促上市公司按照《中华人民共和国公司法》完善公司章程，充分发挥股东大会权力机构的作用，建立健全经理对董事会负责、董事会（监事会）对股东大会负责的制衡机制。证监会和交易所还要抓好对上市公司有关负
责人员的培训工作。
七、加强对证券经营机构以及与证券业务有关的中介机构的管理，积极稳妥地开展证券投资基金业务
（一）加强对证券经营机构的管理。证监会要根据有关规定对证券经营机构的承销和自营业务进行系统监管，将自营业务、经纪业务严格分开，降低经营风险，保护投资者利益。要定期检查证券经营机构执行各项法规的情况，对不符合条件、违法违规者给予相应处罚，直至吊销其证券
业务许可证。根据分业管理的要求，创造条件，逐步由证监会对证券经营机构实行统一的审批和监管。
对与证券有关的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构和信息咨询机构从事证券业务的，要加强监管，对违反国家有关规定的，证监会有权暂停、取消其从事证券业务资格。
（二）开展证券投资基金业务有利于大中型企业发行股票，增加股市资金供应。要尽快出台《证券投资基金管理办法》，按照该办法设立的证券投资基金，由中国人民银行和证监会共同审批，共同管理。今后逐步由证监会对投资基金实行统一审批和监管。
八、进一步做好境外上市工作，扩大Ｂ股试点范围
（一）进一步做好境外上市工作。近期选择一些国有大中型企业作为第四批境外上市预选企业。在继续做好以委港资本市场为重点的境外上市工作的同时，要稳妥地开辟新的国际资本市场，并抓紧与有关国家签署证券监管合作备忘录。要认真总结境外上市经验，加强对境外上市公司的
监管，严格督促企业按照有关要求使用资金，提高企业经营管理水平。
（二）加强对企业境外间接上市的管理。这项工作必须经过严格审批，各地不得自行其是，未经证券委批准，任何企业不得擅自到境外间接上市。
（三）总结发行Ｂ股的经验教训，扩大试点范围。各地要按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（国务院令第189号）及证券委关于推荐Ｂ股预选企业的通知，认真做好筛选工作，选择一些效益好、规模大、有发展前景的企业发行Ｂ股并不断完善Ｂ股市场。
九、加强债券市场的监管，做好可转换债券的试点工作
要加强对国债及企业债券上市、交易和清算活动的监管。证券交易所要尽快制定企业债券上市交易规则。企业债券经证券交易所审核、证监会批准后方可上市，并做好信息披露工作。发行企业债券要经过信用评级。
为开辟新的融资渠道，积极稳妥地做好可转换债券的试点工作，证监会要尽快制定试点办法，明确规定统一的审批程序，防止一哄而起。
十、完成证券市场“九五”时期发展规划和2010年远景目标的制定工作
八届全国人大第四次会议正式通过了《中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》，提出了“积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场”的要求。为适应建立社会主义市场经济体制和国民经济发展的新形势，要抓紧制定证券市场
“九五”时期发展规划，在不断规范的基础上，使证券市场在规模和质量上达到一个新的水平。
十一、加强证券、期货监管部门的队伍建设
首先要加强各级证券、期货监管部门的领导班子建设。要努力学习邓小平同志建设有中国特色的社会主义理论，要讲政治，加强民主集中制和勤政廉政建设。其次要改进工作作风，加强调查研究，对涉及证券、期货市场的重大政策性问题，要组织力量，会同有关部门做好调研工作。三
是要根据工作需要进行必要的干部交流。四是各地监管部门要加强机构内部建设，在地方政府领导下，带好队伍，做好监管工作。五是必须重视培养和造就一批具有专家水平的监管人才。六是要对从业人员进行严格的资格考试和认定，提高整个行业人员的技能素质，适应市场发展的需要。


进一步加强对证券、期货工作新闻报道和宣传的管理。有关新闻单位，特别是证监会指定报刊，在新闻报道中，要正确宣传党和国家有关证券、期货工作的方针政策，加强正面宣传和引导；在披露上市公司信息时，要做到真实、准确、完整、充分，促进证券、期货市场健康发展。



1996年9月2日