国家药品监督管理局行政立法程序规定

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国家药品监督管理局行政立法程序规定

国家食品药品监督管理局


《国家药品监督管理局行政立法程序规定》(局令第33号)



国家药品监督管理局局令
第33号

《国家药品监督管理局行政立法程序规定》于2002年4月27日经国家药品监督管理
局局务会审议通过,现予发布。本规定自2002年7月1日起施行。


局长:郑筱萸
二○○二年四月三十日


国家药品监督管理局行政立法程序规定


第一章 总 则

第一条 为了规范我局行政立法程序,保证行政立法质量,根据《中华人民共和国立
法法》、《行政法规制定程序条例》、《规章制定程序条例》和《法规规章备案条例》,结合我
局实际情况,制定本规定。

第二条 本规定所称行政立法工作是指:
(一)编制本局年度立法计划和中长期立法计划;
(二)根据全国人大、国务院委托或者授权,起草、上报药品监督管理法律、行政法
规草案;
(三)根据法律、行政法规和我局职责,起草、审议和发布药品监督管理行政规章;
(四)提出药品监督管理法律、法规、规章制定和修改建议;
(五)修订、废止规章;
(六)对相关法律、法规提出修改意见;
(七)其它立法工作。

第三条 行政立法工作应当遵循立法法确定的立法原则,符合宪法、法律、行政法规
和其他上位法的规定。立法内容应当备而不繁,逻辑严密,条文明确、具体,用语准确、
简洁,具有可操作性。

第四条 我局行政立法工作应当在局长领导下,由政策法规司统一归口管理,各司室
按照职责分工负责。
(一)各司室按照职责,负责业务范围内的立法工作,包括立法项目申请、参与立法
计划的编制、提出立法草案并征求有关部门和单位意见、起草送审稿和制定说明和准备相
关的送审材料,发布稿的印制等。
(二)政策法规司负责组织、协调立法工作,包括年度立法计划和中长期立法计划的
编制、送审稿的审核,以及发布稿上报备案等。

第二章 立 项

第五条 各司室应当在每年12月中旬向政策法规司提出下年度制定、修订的立法项目
申请表(附表一),内容包括立法项目名称、立法项目的必要性、所要解决的主要问题等,
并注明项目负责人及进度安排。起草行政法规的应当附草案。

第六条 政策法规司在每年12月底前根据全局工作安排,按照突出重点工作、统筹兼
顾、保证立法质量的原则,对立法项目申请进行审查并召集有关司室对立项申请进行研究,
拟订全局年度行政立法计划,立法计划应当在每年1月中旬报送局务会审议批准。
行政立法的年度计划应当包括行政立法的名称、起草单位、项目负责人、时间进度安
排等内容。

第七条 局务会审议通过的立法计划,由政策法规司印发各司室,并抄送国务院法制
办公室及各省、自治区、直辖市药品监督管理局。
法律、行政法规的年度立法计划,由政策法规司以局发文形式报送国务院审批。

第八条 政策法规司应当及时掌握立法项目的情况,并于每年6月底和12月底向局务
会报告年度立法计划执行进展情况。

第九条 对列入年度立法计划的项目,承担起草工作的司室应当严格按照计划执行。
各司室根据工作进展,认为需要调整立法项目的,送政策法规司审查后报请局务会决定。

第三章 起 草

第十条 立法项目起草过程中应当总结实践经验,深入调查研究,广泛听取有关机关、
组织和公民的意见,需要与相关部委协调或者征求意见的,应当征得相关部门的意见。征
求意见可以采用书面形式或者召开有关论证会、座谈会和听证会。
起草单位在上报审核前召集征求意见会议时应当通知政策法规司听取意见。

第十一条 立法草案内容直接涉及公民、法人或者其他组织切身利益的,起草单位应
当在起草过程中向社会公布,或者以举行听证会的形式征求意见。

第十二条 立法草案涉及两个以上司室职责的,由一个司室为主起草,有关司室配合
共同提出立法草案。
系统内有关单位对立法草案有不同意见的,由负责起草的司室进行协商,必要时由分
管局领导决定;系统外有关部门对立法草案有不同意见的,由负责起草的司室与有关部门
进行协商,经过充分协商不能取得一致意见的,应当在立法草案报送审核时说明有关情况
和理由。

第十三条 起草单位应当认真研究各方面的意见后,对立法草案进行修改形成规章送
审稿和对送审稿的说明。
送审稿经起草单位司务会研究讨论后,由司长签署意见(见附表二)后将送审稿、起
草说明和有关背景材料送政策法规司审核。
起草说明应当对立法的必要性、主要措施、有关方面的意见等情况作出说明。
有关背景材料主要包括汇总的意见、听证会笔录、调研报告、国内外有关立法资料等。

第四章 审 查

第十四条 送审稿由政策法规司负责审查。政策法规司审查内容包括以下几个方面:
(一)是否符合立法法的原则,是否符合宪法、法律和其他上位法的规定;
(二)是否符合国务院规章制定程序条例的规定;
(三)是否与其他相关规章内容相协调;
(四)是否符合本行政机关的职能规定,体现行政机关的职权与责任相统一的原则;
(五)是否正确处理有关机关、组织和公民对送审稿主要问题的意见;是否征求有关
部门的意见或者与有关部门充分协商,是否还存在重大分歧意见;
(六)是否符合立法技术要求;
(七)需要审查的其他内容。

第十五条 送审稿有下列情况之一的,政策法规司可以退回起草单位:
(一)立法的基本条件尚不成熟的;
(二)有关单位或者部门对送审稿规定的主要内容存在较大争议,起草单位未与有关
单位或者部门协商的;
(三)立法草案不符合相关法律、行政法规及本规定第十一条、第十二条、第十三条
的规定的。

第十六条 政策法规司在收到送审稿、说明及有关背景材料30日内根据《立法法》和
《行政法规制定程序条例》、《规章制定程序条例》和本规定对其内容进行审查,对符合上
述规定的提出审查意见,由政策法规司负责人签署意见后提交局务会审议;对不符合上述
规定的,提出退审的意见,由政策法规司负责人签署意见后退回起草单位修改。

第十七条 政策法规司认为必要时,可以就送审稿涉及的主要问题再次征求意见。再
次征求意见的形式包括:
(一)将送审稿或者送审稿涉及的主要问题发送有关机关、组织和专家征求意见;
(二)深入基层进行调查研究,听取基层有关机关、组织和公民的意见;
(三)召集有关单位、专家参加座谈会、论证会,听取意见、研究论证;
(四)经局领导批准向社会公布征求意见或者举行听证会。
政策法规司依前款征求意见的,应当在60日内完成对送审稿的审查工作。

第十八条 经过审核符合提交局务会审议条件的送审稿和起草说明由政策法规司负责
人签署提请局务会审议的建议,交局办公室安排会议,起草单位按照局务会要求提交送审
稿、起草说明等文件材料。

第五章 决定与发布

第十九条 局务会审议送审稿时,起草单位负责人作立法项目的必要性、主要内容、
起草情况、起草中较大的争议问题及解决情况的说明。政策法规司负责人作审查意见等有
关情况的说明。

第二十条 药品监督管理法律、行政法规草案经局务会讨论通过后上报国务院。
规章送审稿经过局务会审议通过后,起草单位和政策法规司应当根据局务会审议的意
见进行修改,报请局长签署命令予以公布。

第二十一条 公布规章的命令应当载明规章的制定机关、序号、规章名称、通过日期,
施行日期、局长署名以及公布日期。

第二十二条 规章签署后,起草单位将应当将印制完成的规章和说明文本各30份送政
策法规司,并送《中国医药报》和局机关网站刊登,《中国医药报》和局机关网站应当及时
全文刊登。

第六章 解释与备案

第二十三条 药品监督管理法律、法规条文需要进一步明确含义、界限的,由有关司
室提出意见初稿,政策法规司负责审核,以局发文形式报全国人大法制工作委员会、国务
院法制办公室请求解释。
规章条文需要进一步明确含义或者界限的,由有关司室提出解释意见初稿,政策法规
司审核,以局发文形式回复意见或者发布。
药品监督法律、行政法规、规章具体应用中的问题,由有关司室提出解释意见初稿,
政策法规司审核,以局发文形式批复。

第二十四条 规章发布30日内,政策法规司向国务院法制办公室报送备案并报送国务
院公报刊登。

第二十五条 本规定自2002年7月1日起施行。1998年 9月25日发布的《国家药品
监督管理局行政立法程序的规定》同时废止。


附表一:

行政立法项目申请表



年 月 日 申请单位:
┌─────┬───────────────────────────────┐
│ 项目名称 │ │
├─────┼───────────────────────────────┤
│立法的必要│ │
│性(所要解│ │
│决的主要问│ │
│题) │ │
├─────┼───────────────────────────────┤
│进度安排年│ │
│内完成的可│ │
│行性 │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
├─────┼───────────────────────────────┤
│项目负责人│ │
│项目联系人│ │
├─────┼───────────────────────────────┤
│ 起草单位 │ │
│负责人意见│ 年 月 日 │
└─────┴───────────────────────────────┘


附表二:

行政规章审查表

年 月 日 起草单位:
┌─────┬───────────────────────────────┐
│ 法规名称 │ │
├─────┼───────────────────────────────┤
│ 起草单位 │ │
│ 送审意见 │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ 司长: 年 月 日 │
├─────┼───────────────────────────────┤
│政策法规司│ │
│ 审核意见 │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ │
│ │ 司长: 年 月 日 │
└─────┴───────────────────────────────┘




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市人民政府关于印发《遵义市安全生产责任金缴纳使用管理暂行办法》的通知

贵州省遵义市人民政府


市人民政府关于印发《遵义市安全生产责任金缴纳使用管理暂行办法》的通知

遵府发〔2012〕17号



各县、自治县、区(市)人民政府,新蒲新区管委会,市政府各工作部门:

《遵义市安全生产责任金缴纳使用管理暂行办法》已经市人民政府同意,现印发给你们,请认真遵照执行。






二0一二年三月二十六日




遵义市安全生产责任金缴纳使用管理暂行办法


第一章 总 则

第一条 为进一步强化地方人民政府安全生产属地管理责任,切实履行部门安全生产管理和监督职责,落实“党政同责”、“一岗双责”责任制,确保实现安全生产工作目标。根据《安全生产法》、《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》(国发〔2011〕40号)、《生产安全事故报告和调查处理条例》(中华人民共和国国务院令第493号)等法律法规规定,制定本办法。

第二条 本办法所称地方人民政府、部门,是指遵义市辖区内各县、区(市)人民政府(管委会)和市级负有安全生产监督管理职责的行业管理部门。本办法所称安全生产责任金(以下简称责任金),是指县、区(市)人民政府(管委会)或行业管理部门发生较大以上生产安全事故或超过市人民政府下达的安全生产控制考核指标后,在一定期限内应向市人民政府缴纳的专项惩罚性资金。


第二章 责任金的缴纳与管理

第三条 责任金由市财政局设立责任金专户储存。

第四条 按安全生产“属地管理”的原则,县、区(市)人民政府(管委会)超控制考核指标的,每超1人缴纳责任金50万元;每发生一起生产安全较大事故缴纳责任金100万元;每发生一起生产安全重大事故缴纳责任金200万元;每发生一起生产安全特大以上事故缴纳责任金300万元。其中:责任金由班子成员共同承担5%。

第五条 按部门依法监管的原则,安全生产主要责任部门超控制考核指标的,每超1人缴纳责任金20万元;每发生一起生产安全较大事故缴纳责任金30万元;每发生一起生产安全重大事故缴纳责任金50万元;每发生一起生产安全特大以上事故缴纳责任金100万元。部门职责交叉的,各承担一半。其中:责任金由班子成员共同承担5%。

第六条 责任金由相应的县、区(市)人民政府(管委会)或市直负有安全生产管理职责的行业管理部门按本规定向市人民政府缴纳。

发生较大以上生产安全事故,在事故调查终结后,由市安委会办公室向事故发生地县、区(市)人民政府(管委会)和相应的市直行业管理部门发出缴款通知书,相应的县、区(市)财政部门按通知书的要求将责任金划拨至市财政局责任金专户。相关行业管理部门应缴纳的责任金由市财政局按要求划拨至责任金专户。

年度指标超控的责任金,由市安委会办公室于次年第一季度向相应县、区(市)人民政府(管委会)和相关行业管理部门发出缴款通知书,由相应财政部门按要求将责任金划拨到市财政局责任金专户。

市安委会办公室发出责任金缴款通知书,逾期三个月不缴纳,由市人民政府分管市长签署文件送市财政局扣缴。

第七条 责任金的使用由市财政局按资金使用管理权限负责监督,不得挪用。


第三章 责任金的使用

第八条 安全生产责任金专项用于安全生产奖励、表彰及宣传教育等工作;

市人民政府每年按照安全生产责任书的内容,对安全生产工作优秀及达标的县、区(市)人民政府(管委会)和安全生产主要责任部门实行重奖,对安全生产工作优秀的企事业单位及个人进行表彰奖励。

责任金的使用统一由市人民政府分管安全生产的副市长审批。

第九条 责任金的使用情况,由市安委会办公室每年向市安委全体会议通报。

第十条 负有安全生产监督管理职责的部门、同级财政部门及其工作人员有挪用责任金等违反国家有关法律、法规行为的,依照国家有关规定进行处理。


第四章 附 则

第十一条 未按规定缴纳责任金的,纳入下一年安全生产综合目标考评的范围,除必须补交齐外,还要按安全生产责任书的内容扣除相应分值,并不得评为下一年度的名次奖。

第十二条 本办法由遵义市安委会办公室负责解释。

第十三条 本办法自发布之日起施行。








能源部关于印发《能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则(试行)》等文件的通知

能源部


能源部关于印发《能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则(试行)》等文件的通知
1991年8月8日,能源部

现将《能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则(试行)》、《能源部电力修造企业质量检验导则(试行)》和《能源部电力修造企业工艺管理导则(试行)》印发给你们。
《能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则(试行)》为中、小型电力修造企业列入部计划推行全面质量管理的验收标准,请按照执行。
《能源部电力修造企业质量检验导则(试行)》和《能源部电力修造企业工艺管理导则(试行)》,为贯彻能源机[1991]396号文印发的《加强电力修造企业质量管理工作的规定》的指导性文件,请参照执行。

附1:能源部中小型电力修造企业推行全面质量管理验收细则(试 行)
说 明
1.本《细则》是根据国家经委经质(1986)213号文推行全面质量管理之八条基本要求所制订,为能源部中、小型电力修造企业推行全面质量管理的验收标准。
2.本《细则》共八项30条,标准总分为1000分;得700分以上为验收合格。
3.检查验收组按本《细则》逐条评分,评各小条分数时,按1.0,0.8,0.6,0.4,0.2,0系数分档给分。
系数1.0:工作做得很好;
系数0.8:工作做得较好,仍需改进;
系数0.6:工作已开展,仍有一定差距;
系数0.4:工作已开展,差距较大;
系数0.2:工作刚刚开始,时间不足3个月;
系数0: 工作未进行。
4.《细则》中的第1、5、8、10、15、17、20、26条,均为否决条目,其中任何一条得分低于该条标准总分70%时,均定为推行全面质量管理不合格。
5.申请验收的企业必须两年无质量、安全方面的重大事故。
6.评验生产经营形式特殊或产品特殊的企业,评验组可结合该企业推行全面质量管理的总体情况予以综合评定。
7.本《细则》的解释权属于能源部电力机械局。
评 分 汇 总 表
----------------------------------------------------------------------------
项次| 内 容 |条数|标准分 |实得分
----|--------------------------------------------|----|--------|--------
一| 企业经营思想端正,坚持“质量第一”;制订了|4 |140 |
|综合性发展规划;年度工作运用了方针目标管理 | | |
二| 建立了厂长直接领导的综合性质量管理和质 |4 | 80 |
|量检验机构,人员数量及其素质均能满足企业质 | | |
|量管理和质量检验工作的需要,各部门(车间)质| | |
|量职能明确 | | |
三| 质量教育纳入了企业职工教育计划;能联系实 |2 | 40 |
|际,采取多种形式,开展质量教育;有考核办法,| | |
|并能正常执行 | | |
四| 企业的质量管理制度及其它各项制度齐全;重 |4 |140 |
|视并开展了以产品采用国际标准为主要内容的 | | |
|企业标准化工作;新产品开发贯彻了部规定的开 | | |
|发程序 | | |
五| 健全了产品生产过程的质量保证体系,运行正 |8 |360 |
|常,效能显著 | | |
六| 能结合实际开展形式多样、广泛而有实效的群 |3 | 60 |
|众性质量管理活动 | | |
七| 具有否定效能的质量考核(质量职能、工作和 |2 | 60 |
|生产质量考核)在经济责任制中占主要比重,考 | | |
|核正常化 | | |
八| 推行全面质量管理已在企业经济发展中发挥 |3 |120 |
|明显作用;企业的管理水平逐步提高,产品质量 | | |
|好并稳定提高;物质消耗低;产品适销,用户满 | | |
|意;企业的经济效益好,产品形成的社会效益好 | | |
共计| |30|1000|
----------------------------------------------------------------------------
检查验收评分表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
一、企业经营思想 | | |(140)
端正,坚持“质量第 | | |
一”;制定综合性的 | | |
发展规划;年度工作 | | |
运用了方针目标管 | | |
理 | | |
1. | 1.近三年(含在验| 检查提供的各项 | 40
(1)推行全面质 |年度)企业大事记; |资料,抽查中层以上|
量管理已列入企业 | 2.近三年(同上)|干部的工作记录本;|(20)
主要议事日程 |工厂年度工作总结; |个别走访职工了解 |
| 3.近三年(同上)|企业推行全面质量 |
|厂长工作报告; |管理的情况。 |
| 4.近三年(同上)| |
|厂务会议记录; | |
| 5.质量管理制度 | |
|(质量工作例会制 | |
|度) | |
(2)厂长亲自抓全| 1.以上第3、4条| 检查提供的各项 |(20)
面质量管理工作,坚 |内容; |资料;抽查近两年职|
持“质量第一”的方 | 2.企业重大质量 |代会会议记录,走访|
针 |活动(年度质量工作 |了解有无重产量、轻|
|重点决策、重大质量 |质量或产量冲击质 |
|事故处理、重大质量 |量的实例;走访了解|
|攻关等)厂长发言记 |有无质检员因严格 |
|录; |检验把关而遭打击 |
| 3.质量和产量发 |报复的事件;亦可召|
|生矛盾时的厂长处 |开座谈会了解以上 |
|理记录。 |情况。 |
------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|--------
| 1.近三年(同上)| |
2.研究、制订、检查|厂部生产经营决策 | 检查提供的各项 |20
生产经营工作计划 |的会议记录; |资料;抽查主要科室|
及实施情况时,同时 | 2.近三年(同上)|工作计划和科务活 |
研究、制订、检查、反|生产调度会会议记 |动记录中有无与验 |
馈、布置全面质量管 |录;月度、季度、年 |收项目和资料相对 |
理工作 |度生产计划; |应的工作内容 |
|3.近三年(同上)企| |
|业年度工作计划及 | |
|总结 | |
| | 检查各项规划的 |40
3.结合企业实际 | 1.综合发展规划 |可行性,采用走访形|
制订了以全面质量 |文本; |式,了解实施规划的|
管理、新产品开发、 | 2.厂长任期目标 |技术条件、资金来 |
技术改造、产品创 |合同书; |源、发展前景等;检|
优、老产品更新换 | 3.近两年工厂方 |查规划与厂长任期 |
代、采用国际标准等 |针目标展开图; |目标的对应程度;检|
内容的中、长期综合 | 4.近两年工厂工 |查规划各项目实施 |
发展规划 |作总结 |情况 |
| | 按方针目标三要 |40
4.工厂开展了方 | 1.方针目标管理 |素(总方针、定量目|
针目标管理,工厂年 |制度; |标、具体措施)检查|
度方针包含了质量 | 2.近两年工厂方 |其展开的科学性及 |
工作内容,质量目标 |针目标展开图; |展开程度;检查诊断|
齐全,质量工作各年 | 3.具体实施计划、|报告的实际性及整 |
度均有侧重点 |按制度定期诊断的 |改措施的落实完成 |
|诊断报告及其整改 |情况;抽查科室、车|
|措施; |间班组质量目标的 |
| 4.部门工作计划;|完成情况及考核制 |
| 5.考核奖惩记录 |度、考核记录 |
------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
二、建立了厂长直 | | |(80)
接领导的综合性质 | | |
量管理和质量检验 | | |
机构;人员数量及其 | | |
素质均能满足企业 | | |
质量管理和质量检 | | |
验工作的需要。各部 | | |
门(车间)质量职能 | | |
明确 | | |
5. | | |
(1)建立了以厂长| 1.工厂全面质量 | 检查提供的资料,|20
为领导的工厂全面 |管理领导组织的文 |走访了解机构配备 |
质量管理组织负责 |件; |的专(兼)职人员工|(10)
全厂全面质量管理 | 2.设置综合性全 |作负荷及其开展工 |
的决策和布置 |面质量管理机构的 |作的效能 |
(2)有直属厂长领|文件及有关资料 | |(10)
导的综合性全面质 | | |
量管理机构;根据企 | | |
业实际情况配备了 | | |
能满足工作需要的 | | |
专(兼)职质管人员 | | |
6.工厂质量管理 | 1.质量管理网络 | 检查提供的资料,|20
体系健全,车间、科 |图; |走访不同层次人员 |
室(班组)尤其是与 | 2.各级专(兼)职|了解质量管理组织 |
产品质量直接相关 |人员的名单; |中人员的工作效能 |
的科室均有专(兼) | 3.该类人员的质 | |
职质量管理员。 |量责任制及其考核 | |
|办法和考核记录 | |
------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
7.综合性质量管 | 1.工厂全面质量 | 检查提供的资料,| 20
理机构在工厂推行 |管理组织及综合性 |根据机构职能的实 |
全面质量管理工作 |全面质量管理机构 |际发挥情况评定机 |
中能有效地发挥组 |的会议记录; |构满足工厂全面质 |
织协调、检查、监督 | 2.机构的工作记 |量管理工作需要的 |
的职能 |录; |程度 |
| 3.机构行使职能 | |
|的文件及相关记录, | |
|如年度全面质量管 | |
|理工作计划、质量否 | |
|决的凭据、质量事故 | |
|的裁定处理记录等; | |
| 4.机构的工作制 | |
|度 | |
8 | | | 20
(1)有直接厂长领| 1.检验工作网络 |检查提供的资料,根|(10)
导的能独立行使职 |图; |据机构设置和行政 |
能的质量检验机构; | 2.检验制度(检验|隶属凭据,检查人员|
(2)配备了人员数|办法); |定员的凭据,检查人|
量及其技术业务素 | 3.工厂对检验人 |员定员的凭据及岗 |
质均能满足生产需 |员的考核办法; |位的配置情况;抽查|
要的检验人员 | 4.检验员名单(人|测评检验人员素质;|(10)
|员基本情况清单); |走访了解人员的工 |
| 5.检验机构的工 |作负荷及业务能力 |
|作记录; |和处理业务的公允 |
| |程度 |
--------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
| 6.近两年各岗位 | |
|检验数据及全科质 | |
|量检验指标数据统 | |
|计报表 | |
三、质量教育纳入 | | |(40)
了企业职工教育计 | | |
划,能联系实际采用 | | |
多种形式开展质量 | | |
教育;有考核办法, | | |
并能正常执行 | | |
9.质量教育已纳 | 1.中、长期企业职| 检查提供的资料 | 15
入职工教育计划,编 |工教育规划; |及教育的系统程度;|
制了适合和体现本 | 2.近两年年度教 |走访了解受教人员 |
企业实际情况的教 |育计划及总结; |的受教情况 |
学大纲;能根据工作 | 3.教学大纲、教 | |
和生产实际适时组 |材; | |
织现场教育;制订并 | 4.现场或其它形 | |
实施了职工教育(质 |式的质量教育记录; | |
量教育)考核办法 | 5.教育考核资料 | |
|(考核依据及考核记 | |
|录) | |
10. | | | 25
(1)质量教育的普| 1.全厂受教人员 | 检查提供的资料;|(15)
及面已达职工总数 |名单及学时统计表; |口头抽测职工的 |
的80%;全厂职工人| 2.各种授教形式 |TQC基础知识 |
平均接受TQC教育 |的受教人员结业证; | |
学时达48小时以上 | | |
--------------------------------------------------------------------------
续表
--------------------------------------------------------------------------
验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
--------------------|--------------------|------------------|----------
(2)经过深化教育| 3.质量教育骨干 | 测验质量教育骨干|(10)
形成的可从事质量 |人员的资格凭证(学 |人员的TQC知识;|
教育骨干人员数达 |时、学习类别及范围 |检查提供的资料;走|
职工总数的10%以 |等)和实际从事质量 |访了解骨干人员从 |
上 |教育的依据凭证资 |事质量教育情况 |
|料(授课资料、备课 | |
|笔记等) | |
四、企业的质量管 | | |(140)
理制度及其它各项 | | |
制度齐全;重视并开 | | |
展了以产品采用国 | | |
际标准为主要内容 | | |
的企业标准化工作; | | |
新产品开发贯彻了 | | |
部规定的开发程序 | | |
11.有齐全的质量| 质量管理制度及 | 检查提供的资料;| 30
管理制度和其它各 |各项制度的汇编本 |抽查质量管理制度 |
项制度,制度适用性 |或已健全了以上内 |中的3—5种、其它|
强、实行率高 |容的企业工作标准 |制度中的1—2种制|
|和管理标准 |度追踪检查执行情 |
| |况;走访了解制度的|
| |适用性、可行性 |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
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12.围绕主要产品| 1.主要产品(定型| 检查提供的资料 |35
积极收集国际标准 |产品或主导产品)已 |及主要产品的企业 |
并制订了采用国际 |采用了国际标准的 |标准和收集的国标、|
标准的规划和措施; |技术资料和认证资 |部标(行标);检查|
产品严格按已形成 |料; |采用国际标准的规划|
的技术标准生产、检 | 2.主要产品的企 |和措施的实施情况;|
测和出厂 |业标准和现已积极 |调查生产现场是否 |
|收集的国内、国际标 |按标准生产、检测和|
|准、先进国家标准或 |出厂;非产品制造的|
|样机技术资料相对 |以服务为主的企业,|
|应的分析资料; |其生产的一般产品 |
| 3.主要产品的内 |的技术标准和服务 |
|控标准及其与国内 |管理标准和服务工 |
|(包括行业)国际标 |作标准也应制订并 |
|准主要指标对照表; |贯彻,属此类型企业|
| 4.主要产品质量 |本条评分系数档次 |
|分等标准; |不得高于0.8 |
| 5.标准化工作已 | |
|指定专(可兼职)人 | |
|负责; | |
| 6.已制订了主要 | |
|产品采用国际标准 | |
|的规划及措施 | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满分
--------------------|--------------------|--------------------|------
13.新产品开发坚| 1.近两年已开发 | 检查提供的资料 |25
持“质量第一”的方 |和将开发的新产品 |及产品开发规划项 |
针,所开发的产品积 |的市场调研、技术经 |目和年度的落实情 |
极瞄准国内、外现有 |济预测、可行性论证 |况;结合考虑被验企 |
的同类产品先进水 |等文件资料; |业的实际情况,调查 |
平,有明确的赶、超 | 2.围绕产品开发 |了解新产品开发已 |
目标 |所收集的国内外技 |经或将会取得的实 |
|术资料; |际效益。 |
| 3.开发的产品相 | |
|同内外同类产品与 | |
|对比的技术数据、质 | |
|量指标对照表 | |
14.新产品开发贯| 1.已经、正在或将| 检查提供的资料 |50
彻了部规定的程序; |要开发新产品贯彻 |及贯彻程序的实际 |
生产手段能适应开 |部规定的开发程序 |情况;追踪检查开发 |
发需要;开发程序的 |所具备的市场调研、 |新产品所需的设备、 |
各项资料齐全、完 |技术经济预测可行 |工艺工装、检测手段 |
整、正确、统一、清 |性认证、设计、试验、|和方法、原材料保障 |
晰;制订了严格的管 |鉴定等项资料; |等各生产要素能否 |
理制度和更改审批 | 2.新产品开发机 |保证开发需要;已形 |
手续 |构或归口部门的人 |成的技术文件是否 |
|员编制、职责分工等 |齐全、正确、完整、统|
|情况表; |一、清晰;是否严格 |
| 3.新产品开发管 |执行手续和制度;机 |
|理制度开发过程中 |构或归口部门能否 |
|履行更改审批手续 |满足新产品开发的 |
|的凭据资料 |需要 |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
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五、健全了产品生 | | |(360)
产过程质量保证体 | | |
系、运行正常效能显 | | |
著 | | |
15. | | | 60
(1)建立了从原材 | 1.质量检验制度;| 检查提供的资料;|(30)
料进厂到成品入库 | 2.主要产品生产 |抽查各检验岗位的 |
的各种检验制度:如 |过程的质量保证体 |工作现状;抽查生产|
原辅材、零配件、外 |系手册、图表; |现场和库存实物,对|
协外购零部件及成 | 3.质检人员的分 |照帐、卡、物相符状|
品等; |布岗位网络图及相 |况判断检验工作和 |
(2)各种检验制度 |关的定岗资料; |保管工作质量 |
均能认真、严格执行 | 4.各检验岗位的 | |
|检测记录凭据资料 | |
| 5.检测质量反馈 | |(30)
|单 | |
16.设备(工装)管| 1.设备、工装管理| 检查提供的资料;| 40
理制度齐全;设备符 |制度; |现场抽查设备保养、|
合工艺要求;工装齐 | 2.设备、工装周检|运转现状;调查了解|
全;设备完好率达 |(点检)卡; |工装数量与精度与 |
90%以上,关键设备 | 3.近两年大修计 |产品工艺要求是否 |
完好率达100% |划及完成情况; |相符及保管情况;调|
| 4.近两年主要设 |查了解设备管理的 |
|备、工装完成率合 |考核是否严格有效,|
|格; |设备管理机构职能 |
| 5.设备建档情况 |是否有效发挥;设备|
|或已建档的档案资 |完好率是否达标 |
|料; | |
| 6.设备管理的考 | |
|核办法及考核资料 | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
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17. | | | 60
(1)产品工艺文件| 1.工艺文件(包括| 检查提供的资料 |(30)
和作业标准齐全、工 |质量控制文件、工艺 |有其正确、统一、完|
艺质量能满足工艺 |规程、守则、作业指 |整性;查看现场执行|(30)
要求(质量特性值);|导书等)正确、统一、|工艺情况(工艺贯彻|
(2)工艺管理中健|完整; |率);调查工艺纪律|
全了工艺纪律及检 | 2.工艺纪律(有关|的检查考核落实情 |
查考核办法;考核正 |工艺管理的制度)检 |况及考核实例;如条|
常、严格 |查及考核的归口部 |件允许,检测工序质|
|门凭据; |量对工艺要求(质量|
| 3.近两年工艺纪 |特性值)的满足程度|
|律的检查考核记录 | |
18.主要产品明确| 1.设点的技术文 | 检查提供的资料;| 40
了关键工艺,并在各 |件(工艺文件、质量 |调查了解所设控制 |
关键工序建立了质 |特性分级表、作业指 |点与设点“三原则”|
量控制点,所设置质 |导书或工艺操作卡 |的符合程度;抽查部|
量控制点符合设点 |等); |分控制点现状;了解|
“三原则”;关键质量| 2.设点的分布图;|设“点”后工序质量|
特性值的加工工序; | 3.各个控制点设 |的受控或波动状况 |
下道工序有重大影 |置后的全部控制活 |及工序和质量改进 |
响的加工项目;质量 |动资料; |活动 |
问题反馈频率高的 | 4.工序管理制度;| |
薄弱环节(加工工 | 5.关键工序质量 | |
序);制订了控制点 |控制检查分析记录 | |
的管理制度,控制手 | | |
段及管理程序 | | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
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19.开展并不断加 | 1.销售服务机构 | 检查提供的资料; | 40
强产品的售后服务 |或归口部门专(兼) |调查机构及人员对 |
工作;明确了售后服 |职人员名单; |销售服务职能的满 |
务专(兼)职人员及 | 2.销售服务制度;|足和发挥情况;了解 |
归口管理机构;根据 | 3.用户资料(档 |“三包”的实行情况, |
产品特点、服务形式 |案)及销售服务资料 |测查用户信息处理 |
多样化;产品实行了 |(安装、维修等); |的及时率和处理率 |
“三包”;用户信息处 | 4.技术服务(培训| |
理标准化 |等)资料; | |
| 5.用户对产品的 | |
|评价及反馈资料和 | |
|对服务质量的评价 | |
|资料 | |
20.(1)计量已定| 1.计量定级资料;| 检查提供的资料, | 40
级; | 2.计量管理制度;|抽查制度的执行情 |(20)
(2)计量器具精度 | 3.检定书、周检 |况;查现场在用的标 |(20)
符合要求,能满足产 |卡、检定台帐; |准 器 完 好 率 |
品的测试需要;制订 | 4.计量器具台帐 |(100%)、量具周检|
并严格执行了计量 |资料 |合格率(95%),生 |
管理制度 | |产、工艺过程、能源、 |
| |产品质量主要参数, |
| |经营管理检测率 |
| |(90%) |
21.已建立产品质 | 1.产品质量档案 | 检查提供的资料; | 40
量档案原始记录且 |或各种原始记录资 |调查了解信息管理 |
资料齐全;制订了质 |料; |程序是否处于闭环 |
量信息管理制度并 | 2.近两年质量信 |状态;抽查信息的处 |
能有效地执行;质量 |息收集直至处理的 |理结果;了解质量信 |
信息的收集、传递、 |系列资料; |息管理归口机构和 |
反馈、分析、处理做 | 3.质量信息管理 |制度的执行情况 |
到程序清晰、完整及 |制度; | |
时 | 4.质量信息管理 | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 | 满 分
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|的归口管理机构、管 | |
|理网络及信息流程 | |
|图 | |
22.企业坚持文明| 1.文明生产的有 | 检查提供的资料;| 40
生产,厂容厂貌常年 |关制度或有关资料; |现场检查工厂的文 |
保持整洁卫生;生产 | 2.工位器具管理 |明生产情况;对比相|
区域产成品、在制品 |(制造、保管、维修、|应技术资料查工位 |
放置有序;制订并严 |使用等)制度; |器具的适用性、满足|
格执行了工位器具 | 3.安全生产制度 |程度及保养维护使 |
管理制度,现场工位 |(规章、规定、奖惩办|用状况;调查了解 |
器具摆放整齐、合 |法等); |“三废”有否控制或|
理;企业重视环保工 | 4.治理“三废”的|得到治理;残留尚未|
作,三废得到治理并 |各项资料(环保部门 |治理的“三废”点是|
能符合国家标准,工 |的检查或鉴定资料、 |否影响产品质量等 |
厂实现了安全、文 |治理三废的工作计 | |
明、均衡和稳定生产 |划或规划)及奖惩资 | |
|料 | |
| 5.月度、季度、年| |
|度生产计划及生产 | |
|月报表等资料 | |
六、能结合实际开 | | |(60)
展形式多样、广泛而 | | |
有实效的群众性质 | | |
量管理活动 | | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
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23.制订了QC小| 1.QC小组管理制| 检查提供的资料, |20
组管理制度及开展 |度及奖惩办法; |抽查活动记录及活 |
QC小组活动的奖惩 | 2.历年QC小组 |动和成果的奖惩记 |
方法;QC小组活动 |台帐(登记、注册、成|录;抽查在验收年度 |
纳入了行政、工会、 |果、奖惩等);3.近|已注册QC小组的活 |
团组织的年度工作 |两年工厂质量工作 |动现状;座谈了解 |
计划;年度各QC小 |行政、工会、团组织 |QC小组成员的TQC|
组注册总人数达全 |年度工作计划 |知识和各自课题的 |
厂职工的20% | 4.近两年QC小 |情况 |
|组活动人数统计表 | |
|(注册表)和成果资 | |
|料、活动记录等 | |
24.QC小组课题| 1.在验收年度注 | 检查提供的资料; |30
能联系实际,有明确 |册的QC小组所在部 |检查成果的处理程 |
的活动目的,成果效 |门(车间)的工作计 |序及管理、工作标 |
益明显;成果率达注 |划或年度方针目标; |准,技术资料;调查 |
册数的50%;历年取| 2.上年度已取得 |了解QC小组活动的 |
得的成果均能给予 |QC成果效益统计及 |组织及组织的有效 |
奖励;有专(兼)职 |相关凭据(技术资 |性、严密性 |
人员管理、指导和督 |料、财务资料、检测 | |
促QC小组活动 |资料等); | |
| 3.奖励记录; | |
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续表
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
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| 4.QC小组归口管| |
|理的机构及人员及 | |
|其在QC小组活动中 | |
|发挥作用的凭证(检 | |
|查、指导活动的记 | |
|录)等 | |
25.开展了多种形| 1.各种形式的群 | 检查提供的资料,| 10
式的群众性质量管 |众性质量管理活动 |调查了解企业是否 |
理活动;QC小组活 |(技术练兵操作表演 |将开展群众性的质 |
动已成为班组建设 |或比赛,质量管理知 |量管理活动同提高 |
的内容之一 |识竞赛等)资料或记 |职工的主人翁责任 |
|录; 2.信得过班 |感和企业凝聚力结 |
|组、先进班组(或上 |合起来 |
|等级班组等)评比及 | |
|认定资料(奖状); | |
| 3.合理化建议、 | |
|“五小”(小改小革 | |
|等)活动等台帐及相 | |
|关资料 | |
七、具有否决效能 | | |(60)
的质量考核(质量职 | | |
能、工作和生产质量 | | |
考核)在经济责任制 | | |
中占主要比重;考核 | | |
正常化 | | |
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验收项目和内容 | 提 供 资 料 | 检查评分方法 |满 分
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26. | | | 45
(1)经济责任制中| | |
质量考核(质量管理 | 1.工厂经济责任| 检查提供的资料; |(10)
和质量指标)内容明 |制实施办法; |调查了解质量考核 |

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